ICEP-Seminarthemen 2012: Spezialwissen für Depotbanken





K12-G01 Grundlagen Investmentfonds
Termine: 15.-17.02.2012 / 20.-22.08.2012 / 19.-21.11.2012

Grundlagen kompetenter Betreuung von Fonds
Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Anlageinstrumente eines Fonds. Das Seminar vermittelt die Grundlagen des Investmentgesetzes und die Bedeutung des Investmentdreiecks zwischen Fondsgesellschaft, Depotbank und Anleger. Sie lernen die Unterschiede der einzelnen Fondsarten und Grundprinzipien der Fondspreisermittlung kennen. Auf dieser Basis werden die Prozesse in der Fondsgesellschaft im Rahmen der Fondsgestaltung und seiner Verwaltung aufgezeigt.

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K12-D01 Die Depotbank als Kontrollorgan
Termine: Die Teilnehmer lernen den fachlichen/gesetzlichen Rahmen einer Depotbank laut Investmentgesetz kennen. Die Wahrnehmung der einzelnen Aufgaben wird anhand von Praxisbeispielen diskutiert. Inhalt des Seminars ist unter anderem die Vertragsgestaltung zwischen KAG und Depotbank, KAG/Spezialfondskunde/Depotbank und die sich hieraus ergebenden Verpflichtungen. Die Erarbeitung des Vorgehens bei Fondsauflegung/-auflösung, KAG- und Depotbankwechsel und Fondsverschmelzung runden das Seminar ab.

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K12-D02 KAG/Depotbank - Fondskontrolle und –abstimmung
Termine: 26.03.2012 / 01.10.2012

Mehr Sicherheit im operativen Vorgehen
Den Teilnehmern wird anschaulich dargestellt, welche internen und externen Fondsmanagement und -administrationseinheiten an welchen Stellen in den Prozess der Anlagegrenzprüfung und NAV-Kontrolle involviert sind. Ausgehend von beispielhaften Prozessen aus der Praxis werden Übersichten über die Abläufe zwischen Depotbank, KAG und Asset Manager erarbeitet, die als Grundlage zur Veranschaulichung dienen. Die Definition von Kontrollpunkten gibt den Teilnehmern mehr Sicherheit bei der Überwachung des Gesamtprozesses und beim Umgang mit Prüf- und Abstimmergebnissen.

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K12-D03 Depotbank und KAG nach BaFin-RS Modell 1 in der Praxis
Termine: 27.03.2012 / 02.10.2012

Das Rundschreiben der BaFin zu den Aufgaben und Pflichten von Depotbanken konkretisiert die §§20 ff InvG. Im Rahmen des eintägigen Seminars werden die Anforderungen des Rundschreibens an die Kontrollpflichten der Depotbank nach Modell 1 systematisch und detailliert erarbeitet und die Auswirkungen auf die tägliche Arbeit durchleuchtet. Ein Fallbeispiel für eine Stichprobenkontrolle zur Anlagegrenzprüfung rundet das Seminar ab.

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K12-M04 In-/Outsourcing - Verträge, Controlling und Haftung
Termine: 10.05.2012 / 24.10.2012

In letzten Jahren hat die Diskussion um Insourcing vs. Outsourcing zunehmend Dynamik gewonnen. Die sogenannte „Aufspaltung der Wertschöpfungskette“ und die Konzentration auf Kernkompetenzen führten zu Verschiebungen hinsichtlich der Ausführungen der einzelnen Services – es entstanden z-B. Modelle wie Master-KAG und Servicegesellschaft. Im Seminar lernen Sie die aktuellen rechtlichen Regelungen wie MaRisk / InvMaRisk und die dort definierten Anforderungen an den Auslagerungsprozess kennen. Im Fokus des Seminars stehen die Vertragsgestaltung eines Outsourcings/Insourcings und die Auswirkungen auf Controlling und Haftung. Das Seminar richtet sich sowohl an auslagernde Fondsgesellschaften oder Kreditinstitute, als auch an die für diese tätigen Insourcer, die ihre Dienstleistungen an den Bedürfnissen ihrer Auftraggeber ausrichten müssen.

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K12-V03 Effektive Vertragsverhandlungen
Termine: 27.06.2012

Strategie und Taktik in Vertragsgestaltung und Gesprächsführung
Im Rahmen des eintägigen Seminars erarbeiten sich die Teilnehmer die Grundlagen / Hemmnisse angewandter Kommunikation. Die Teilnehmer erlangen die Kompetenz, sich im Vorfeld von Gesprächen auf die Gesprächssituation vorbereiten zu können, Herausforderungen (auch emotionale) zu erwarten, diese strategisch im Gesprächsverlauf erfolgreich abzuarbeiten und erreichbare, klar definierte Gesprächsziele vor Gesprächsbeginn zu definieren. Ein weiterer Seminarschwerpunkt sind die konkreten Vertragsinhalte: Anhand von Beispielverträgen erfahren die Teilnehmer, welche Spielräume sich auftun, wenn man Verträge formuliert, umgestaltet, erweitert oder sogar zusammenstreichen lässt und dabei in einer Vertragsverhandlung mit „quid pro quo“ zum Ziel kommt.

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K12-D04 Depotbankvertrag
Termine: 06.06.2012

Das Seminar richtet sich an Rechtsabteilungen der Depotbank und der Kapitalanlagegesellschaft als auch an verantwortliche Mitarbeiter der Fachabteilungen, die mit der Erstellung, Verhandlung und Anpassung von Depotbankverträgen betraut sind. Neben der Festigung und Vertiefung der Inhalte eines Depotbankvertrages liegt der Fokus auf „Problemthemen“ wie z.B. Haftung und Informationspflichten. Abgerundet wird das Seminar durch Diskussionen über Schadensfälle in der Praxis, Eskalation dieser, monetäre Entschädigungsverfahren und Meldepflicht an die BaFin.

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K12-B01 Buchhaltung für Investmentfonds
Termine: 19.-20.03.2012 / 05.-06.09.2012

Die Teilnehmer erarbeiten sich ein breites Basiswissen in der Fondsbuchhaltung und lernen die Verbuchung der typischen Geschäfte eines Fonds kennen. Die Positionen des Jahresberichtes werden erläutert und nachvollzogen. Die Teilnehmer erarbeiten sich ein Grundverständnis und eine Grundsicherheit für Buchhaltung - speziell für die Fondsbuchhaltung. Sie üben in einzelnen Schritten die Bewertung eines Fonds und lernen auch die Durchführung einer Fondswertermittlung ‘von Hand‘.

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K12-B02 Derivate in der Fondsbuchhaltung - buchen und verstehen
Termine: 23.04.2012 / 22.10.2012

Die Teilnehmer erhalten eine detaillierte Einführung in derivative Instrumente, deren Funktionsweise und Bestandteile. Die Sicht der Fondsbuchhaltung auf diese Assets wird erläutert und die einzelnen im Nebenbuch oder Hauptbuch zu buchenden Geschäftsvorfälle aufgezeigt. Die Berücksichtigung der Derivate in der Fondspreisermittlung und viele Übungsaufgaben runden das Seminar ab.

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K12-B03 Steuern, G+V und Geschäftsjahresende in der Fondsbuchhaltung
Termine: 13.-14.06.2012 / 22.-23.11.2012

Die Teilnehmer erhalten eine detaillierte Einführung in die Buchung von Erträgen des Fonds, das Meldewesen, das Erstattungsverfahren und die Vorbereitung der Besteuerung des Anlegers in Rahmen der Fondsbuchhaltung. Des Weiteren werden die Positionen des steuerlichen Hinweises im Jahresbericht erläutert und nachvollzogen. Es werden die für einen zügigen Jahresabschluss notwendigen Vorbereitungen bis hin zur Plausibilisierung der Veränderungen in der Fondsflussrechnung diskutiert. Die Buchungen zum Geschäftsjahresende bei ausschüttenden und thesaurierenden Fonds werden fachlich unterlegt. Die Teilnehmer erarbeiten sich eine Checkliste für abschließende Prüfungen und die diversen Tätigkeiten nach dem Geschäftsjahresende.

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K12-B04 Corporate Actions - Auswirkungen im Investmentfonds
Termine: 14.-15.05.2012 / 07.-08.11.2012

Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über alle derzeit gängigen Kapitalmaßnahmen (Corporate Actions) für die verschiedenen Assetklassen. Im Vordergrund steht hierbei die Erläuterung der verschiedenen Ereignisse, deren Verarbeitungslogik, die Auswirkungen auf die Fondsbuchhaltung, das Depot, als auch die Organisation des Verarbeitungsprozesses. Die Kapitalmaßnahmen der einzelnen Wertpapiertypen werden systematisch erläutert und deren Auswirkungen verdeutlicht.

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K12-B06 Fondsbewertung: Ursache, Folgefehler und Konsequenz bei Differenzen
Termine: 04.07.2012 / 10.12.2012

Gemeinsam werden die Schritte der Fondsbewertung - ausgehend vom Buchungsschnitt und der Kursversorgung - erarbeitet. Neben den unterschiedlichen Bewertungsmethoden werden deren Auswirkungen auf den Tagesablauf aber auch das Anteilscheingeschäft diskutiert. An Beispielen werden Differenzen in der Fondspreisermittlung ‘storniert’ und die Folgefehler wie falscher Zwischengewinn oder Aktiengewinn behoben.

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K12-X01 Effektives Arbeiten in Projekten
Termine: 15.-16.03.2012 / 25.-26.10.2012

Als Mitarbeiter der Fachabteilung erarbeiten Sie sich die Grundlagen des Projektmanagements. Sie lernen die wichtigsten Fallstricke im Projekt kennen, aber auch die Bedeutung der Fachabteilung für das Projekt. Sie erhalten weiterhin Einblick in die Bereiche der Business Analyse und der Tests, so dass Sie nach Seminarabschluss in Ihrer Fähigkeit gestärkt sind, in einem Projekt erfolgreich ihren Beitrag zu leisten, Risikofaktoren zu erkennen und das Projekt zum Abschluss zu bringen.

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K12-P01 Strukturierte Produkte – verstehen/zerlegen/bewerten I
Termine: 11.-12.06.2012

Einführung Die Teilnehmer lernen einfach strukturierte Produkte aus dem Zins-, Aktien- und Währungsbereich kennen. Auch einfache Zertifikate werden im Rahmen des Seminars verdeutlicht. Als Basis für die Bewertung von strukturierten Produkten werden die Teilnehmer in die Rentenbewertung und die Bewertung von Derivaten (Black & Scholes,...) eingeführt.

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K12-P02 Strukturierte Produkte – verstehen/zerlegen/bewerten II
Termine: 02.-03.07.2012

Intensivkurs über komplexe Strukturierte Produkte
Die Schwerpunktthemen des zweitägigen Aufbauseminars sind Kreditderivate. Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter, die bereits über ein Grundwissen verfügen und dieses vertiefen und erweitern möchten.

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K12-P04 Fondsmanagement – Hinter den Kulissen
Termine: 26.-27.03.2012 / 03.-04.09.2012

Methoden & Techniken: Portfoliomanagement in der Praxis
An 2 Tagen erarbeiten sich die Teilnehmer den Zugang zu verschiedenen Anlagekonzepten im Portfoliomanagement. Sie erfahren Wissenswertes aus der Entstehungsgeschichte der unter-schiedlichen Investmentkonzepte. Anhand von Fallstudien lernen sie die wichtigsten Methoden und Techniken des Fondsmanagements kennen. Sie entwickeln ein Gespür für die praktischen Probleme, mit denen die Umsetzung von Investmentkonzepten verbunden sind.

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K12-P03 Rendite und Risikokennzahlen - Lesen und verstehen lernen
Termine: 08.-09.05.2012 / 22.-23.11.2012

Im Rahmen des Seminars werden die Anforderungen für die Renditenberechnung und -beschreibung systematisch und detailliert erarbeitet und die Auswirkungen auf Anleger und Kundenberater durchleuchtet. Der Lehrgang vertieft das Verständnis für Renditen ohne vergleichenden Maßstab und Renditen im Vergleich zu Benchmarks. Er erklärt diverse Methoden und deren Darstellung in Berichten anhand von Beispielen und Übungen. Für eine umfassende Beschreibung und Analyse von Renditen werden Risikokennzahlen einbezogen. Der Kurs rundet seinen Inhalt mit diversen Rendite-Risiko-Kennzahlen ab.

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K12-S01 Besteuerung von Investmentfonds
Termine: 07.-08.03.2012 / 08.-09.10.2012

Die Teilnehmer erwerben ein breites Basiswissen in der Besteuerung von Investmentfonds nach Investmentsteuerrecht. Kern des Seminars sind Fondseingangsseite, Aufwendungen und Erträge, Ertragsverwendung, Ausschüttung oder Thesaurierung, Berechnungen im Fonds und Besteuerung des Anlegers im Privat- und Betriebsvermögen. Die Thematik der Fondszusammenlegung bildet den Abschluß des Seminars.

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