ICEP-Seminarthemen 2012: Strategische Entscheidungen im Investmentgeschäft





K12-M05 Operationelles Risiko in der KAG
Termine: 23.08.2012

Im Rahmen des eintägigen Seminars werden die Teilnehmer für die Risiken einer Kapitalanlagegesellschaft sensibilisiert und lernen die Bewertung und Steuerung dieser Risiken kennen. Die operationalen Risiken der KAG werden betrachtet und Strategien zur Identifikation, Bewertung, Überwachung und Steuerung/Minderung dieser Risiken entwickelt.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)


K12-M06 Risikomanagementprozess in der KAG
Termine: 27.06.2012

Im Rahmen des eintägigen Seminars werden die Teilnehmer für die Risiken einer Kapitalanlagegesellschaft auf Gesellschaftsebene und Fondsebene sensibilisiert. Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die gesetzlichen Anforderungen an das Risikomanagement in der KAG und die Umsetzung der Forderungen in der täglichen Praxis.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)





K12-M02 Auslagerungsmodelle und Geschäftsprozesse im Investmentgeschäft
Termine: 02.05.2012 / 05.11.2012

Das ‘klassische’ Geschäftsmodell einer KAG, alle Stufen der Wertschöpfungskette des Investmentprozesses im eigenen Unternehmen zu erledigen, steht zunehmend auf dem Prüfstand. Die Konzentration auf Kernkompetenzen hat in den letzten Jahren zu Modellen wie Master-KAG und Service-KAG geführt. Im Fokus des Seminars stehen die Auswirkungen des Outsourcings auf die Prozesse innerhalb der KAG und die Kommunikation der Beteiligten sowie die Steuerung und Kontrolle des externen Dienstleisters.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)


K12-M04 In-/Outsourcing - Verträge, Controlling und Haftung
Termine: 10.05.2012 / 24.10.2012

In letzten Jahren hat die Diskussion um Insourcing vs. Outsourcing zunehmend Dynamik gewonnen. Die sogenannte „Aufspaltung der Wertschöpfungskette“ und die Konzentration auf Kernkompetenzen führten zu Verschiebungen hinsichtlich der Ausführungen der einzelnen Services – es entstanden z-B. Modelle wie Master-KAG und Servicegesellschaft. Im Seminar lernen Sie die aktuellen rechtlichen Regelungen wie MaRisk / InvMaRisk und die dort definierten Anforderungen an den Auslagerungsprozess kennen. Im Fokus des Seminars stehen die Vertragsgestaltung eines Outsourcings/Insourcings und die Auswirkungen auf Controlling und Haftung. Das Seminar richtet sich sowohl an auslagernde Fondsgesellschaften oder Kreditinstitute, als auch an die für diese tätigen Insourcer, die ihre Dienstleistungen an den Bedürfnissen ihrer Auftraggeber ausrichten müssen.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)


K12-V03 Effektive Vertragsverhandlungen
Termine: 27.06.2012

Strategie und Taktik in Vertragsgestaltung und Gesprächsführung
Im Rahmen des eintägigen Seminars erarbeiten sich die Teilnehmer die Grundlagen / Hemmnisse angewandter Kommunikation. Die Teilnehmer erlangen die Kompetenz, sich im Vorfeld von Gesprächen auf die Gesprächssituation vorbereiten zu können, Herausforderungen (auch emotionale) zu erwarten, diese strategisch im Gesprächsverlauf erfolgreich abzuarbeiten und erreichbare, klar definierte Gesprächsziele vor Gesprächsbeginn zu definieren. Ein weiterer Seminarschwerpunkt sind die konkreten Vertragsinhalte: Anhand von Beispielverträgen erfahren die Teilnehmer, welche Spielräume sich auftun, wenn man Verträge formuliert, umgestaltet, erweitert oder sogar zusammenstreichen lässt und dabei in einer Vertragsverhandlung mit „quid pro quo“ zum Ziel kommt.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)





K12-M01 Geschäftsprozessmodellierung - Kernprozesse der KAG
Termine: 08.-10.05.2012 / 19.-21.11.2012

Im Seminar lernen Sie, wie sie die wichtigsten Geschäftsprozesse in einer Fondsgesellschaft analysieren, modellieren und u.a. gesetzliche und strategische Rahmenbedingungen berücksichtigen. Gemeinsam werden die Grundbegriffe und Werkzeuge erlernt und deren Einsatz in der Prozessmodellierung veranschaulicht. Mit Hilfe der UML und anverwandter Methodenbaukästen werden Geschäftsprozesse und betriebliche Abläufe abgebildet und modelliert. Sie lernen die Geschäftsprozesse zu verwalten und für die tägliche Arbeit zu nutzen. Ein praxiserprobtes Vorgehens- und Referenzmodell wird vorgestellt und im Rahmen mehrerer Fallstudien aus der KAG-Landschaft nachvollziehbar und erlebbar gemacht.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)


K12-X01 Effektives Arbeiten in Projekten
Termine: 15.-16.03.2012 / 25.-26.10.2012

Als Mitarbeiter der Fachabteilung erarbeiten Sie sich die Grundlagen des Projektmanagements. Sie lernen die wichtigsten Fallstricke im Projekt kennen, aber auch die Bedeutung der Fachabteilung für das Projekt. Sie erhalten weiterhin Einblick in die Bereiche der Business Analyse und der Tests, so dass Sie nach Seminarabschluss in Ihrer Fähigkeit gestärkt sind, in einem Projekt erfolgreich ihren Beitrag zu leisten, Risikofaktoren zu erkennen und das Projekt zum Abschluss zu bringen.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)





K12-C04 Anforderungen eines Versicherers an seine Kapitalanlage
Termine: 04.07.2012

Das Seminar richtet sich an Fondsbetreuer oder Vertriebsmitarbeiter mit der Kundenzielgruppe „Versicherung“. Es vermittelt die für die Kundenbetreuung notwendigen Kenntnisse für die Kapitalanlagen eines Versicherers und die aufsichtsrechtlichen und bilanziellen Restriktionen, welche bei der Kapitalanlage im Versicherungsunternehmen zu berücksichtigen sind. Neben der Bilanzierung geht das Seminar auf die ökonomischen Rahmenbedingungen der Vermögensanlage eines Versicherers ein. Im Fokus des Seminars steht die Kapitalanlage des Versicherers in Publikums- und Spezialfonds sowie das Konstrukt des Masterfonds.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)


K12-C03 Investmentcontrolling für Fonds von Versicherungen
Termine: 02.-03.05.2012 / 22.-23.10.2012

Anlagerichtlinien für Fonds von Versicherungen
Das Seminar zeigt sowohl die Anlagemöglichkeiten in Fonds nach Investmentgesetz als auch die grundsätzlichen Vorgaben für Versicherungen nach VAG bzw. der Anlageverordnung und die unterschiedlichen Vermögensblöcke eines Versicherungsvermögens auf. Begriffe wie gebundenes/ freies Vermögen, Sicherungsvermögen erschließen sich den Teilnehmern. Gemeinsam werden die Bedeutung von Spezialfonds und die Abgrenzung zur Direktanlage oder Investition in Publikumsfonds erarbeitet.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)


K12-M03 Masterfonds – Rechtliche Rahmenbedingungen und Umsetzung in der Praxis
Termine: 05.03.2012 / 17.09.2012

Seit 2002 sichern sich der Masterfonds und die Master-KAG die Akzeptanz in der Investmentbranche. Die Bündelung mehrerer Spezialfonds in einen Masterfonds bietet vielfältige Vorteile, vor Allem im Bereich Kosten, Prozessoptimierung und Risikomanagement. Die Diversifikation in verschiedene Fondsmanager, Anlagestile und Assetklassen bleibt für den Anleger erhalten. Das eintägige Seminar stellt die investmentrechtlichen als auch vertragsrechtlichen Anforderungen dar. Gemeinsam mit den Teilnehmern werden die Auswirkungen auf die internen Prozesse der KAG und die Zusammenarbeit mit dem Anleger, dem Asset Manager und der Depotbank erarbeitet.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)





K12-G03 Institutionelle Fonds in der EU
Termine: 13.06.2012

Das Konstrukt des „Spezialfonds“ - lange Jahre eine deutsche Domäne – erhält innerhalb der EU vermehrt an Bedeutung. Die rechtliche Ausgestaltung dieser als „nicht-EU-harmonisiert“ klassifizierten Fonds differenziert von Land zu Land. Unterschiedliche Definitionen des Anlegerkreises, der Anlagegrenzen und der Genehmigungs- und Berichtspflichten prägen diese Fonds. Das Seminar vergleicht institutionelle Fonds in Deutschland, Schweiz, Österreich und Luxemburg. Begriffe wie institutionelle, qualifizierte und professionelle Anleger werden erläutert. Abschließend werden die Auswirkungen der AIFM-Direktive auf die institutionellen Fonds in den genannten Ländern diskutiert.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)


K12-C02 Investment- und Risikocontrolling ./. EU Länder und UCITS im Vergleich
Termine: 25.-26.04.2012

Dieses 2-tägige Intensivseminar vergleicht Fondsarten und Anlagerestriktionen in Deutschland mit denen in der Schweiz, Österreich und Luxemburg. Die Teilnehmer werden für unterschiedliche Umsetzungen europäischer Vorgaben und weiterer länderspezifischer Regulierungen sensibilisiert.

► Detaillierte Seminarbeschreibung (PDF, 50 KB)