Investmentcontrolling nach KAGB
Anlagegrenzen, Prüfsystematik (inkl. ESG)
Seminarinhalte
Dieses 2-tägige Intensivseminar festigt und vertieft die Kenntnisse zu den Anlagegrenzen und Risikovorgaben des Kapitalanlagegesetzbuchs und begleitender Verordnungen der BaFin und der EU. Die Teilnehmer lernen die aus dem Gesetz resultierenden Umsetzungen für bis auf die operative Ebene in anwendbare Formeln kennen. Die Teilnehmer werden für unterschiedliche Auslegungen anhand praktischer Beispiele sensibilisiert. Der Fokus des Seminars liegt auf offenen Investmentfonds, genauer OGAW-Fonds und der Abbedingbarkeit bei offenen Spezial-AIFs.
Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter im Fondscontrolling bzw. Anlagegrenzprüfung seitens KVG als auch der Verwahrstelle. Grundwissen Investmentfonds und Wissen über Anlageinstrumente inkl. Derivate werden vorausgesetzt.
Termine:
07.-08.07.2025 | 9:30-17 + 9-16:30 (Präsenz)
Rechtlicher Rahmen
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EU und deutsche Gesetzgebung
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Begriffe, Regulierungen
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Anlagegrenzen OGAW
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Anlagegrenzen spezieller Investmentvermögen
Prüfsystematik
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Regeln und Organisation
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Beispiele Regel- und Verletzungskategorien
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Anlageprüfung “anzurechnender Wert“
Anlagegrenzen im KAGB
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Vermögensgegenstände
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Sonstige Anlageinstrumente
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Kreditaufnahme, WPL, Repo
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Emittentengrenzen / Stimmrechte
DerivateV und Risikomanagement
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Derivateverordnung, KAVerOV
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Prinzipien und Struktur
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Kredit-/Marktrisiko, Zerlegung
Risikomanagement & Organisation
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Risikocontrolling
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Liquiditätsrisiken
Umsetzung der OGAW V Richtlinie
Exkurs
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KVG Verhalten, Interessenkonflikte, Organisationspflichten
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KVG Risikomgnt., Liquiditätsmgnt.
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Organis. Anforderungen an eine unabhängige Bewertung
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KVG Leverage / Hebelfinanzierung
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KVG Auslagerung
Ihr Referent
Armin Jacobi
Geschäftsführer, Averroes Concept Lounge GmbH
Armin Jacobi ist Kenner sowohl des deutschen als auch des internationalen Investmentcontrollings und Risikomanagements. Neben seiner Kenntnis der Theorie und der gesetzlichen Rahmenbedingungen hat Herr Jacobi in zahlreichen Unternehmen in Deutschland, Luxemburg, England, Irland, Italien und der Schweiz bei der Reorganisation der Investmentcontrollings mitgewirkt.
Armin Jacobi studierte 1982-1988 Wirtschaftsingenieurwesen an der Universität TH Karlsruhe und war in dieser Zeit wiss. Assistent am IBM Forschungslabor in Heidelberg und Mitarbeiter bei HP Böblingen. Nach seinem Start im Fraunhofer Institut 1988 war er im Zeitraum 1993 bis 2001 Vorstand der Aquin Group AG. 2001 gründete er die Averroes Concept Lounge GmbH. Weiteres: www.averroesconcept.de
Das Seminar taucht tief in die Regularien des KAGBs und diverser Verordnungen ab. Ziel ist es, die Anlagegrenzen bis auf die mathematische Prüfregel zu verstehen und Auslegungen und Probleme im Tagesgeschäft zu diskutieren.
Bettina Hesse-Völkel, Geschäftsführung ICEP GmbH
Ihre Ansprechpartnerin
Bettina Hesse-Völkel
Geschäftsführung ICEP GmbH
