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ESG in der Fondskontrolle / Anlagegrenzprüfung (+ Bsp. Art. 9 Fonds)

Seminarinhalte

Effektive ESG-Integration: Anlagegrenzen, Fondskontrolle und Automatisierung praxisnah umsetzen

Der Fokus des Seminars liegt auf der Umsetzung der der ESG-Vorgaben in anwendbare Anlagegrenzen. Das Seminar startet mit den gesetzlichen Vorgaben für die Fondskontrolle und die Relevanz dieser für die einzelnen Fondstypen. Die Teilnehmer erlernen die anzuleitenden Prüfroutinen und vor Allem die Verfügbarkeit von Daten/Informationen, um die Prüfungen automatisiert ausführen zu können. Reportingpflichten und viele praktische Beispiele runden das Seminar ab.

 

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter in Fondsgesellschaften, die sich mit dem Thema ESG beschäftigen oder in Umsetzungsprojekten sind. Auch Mitarbeiter im Vertrieb von Investmentfonds sind hier gut aufgehoben.

Termine:

06.06.2024  | 09:30-17:00 (Präsenz)

Seminardauer:

1 Tag

Seminarformat:

Präsenz

Teilnehmer:

max. 8

Nächster Termin:

2025 in Planung

Veranstaltungsort:

Frankfurt/Main

Seminargebühr*:

1.250  €

*zzgl. MwSt.

ESG Gesetzgebung und Fondsbranche

  • Volumen nachhaltiger Fonds in Deutschland

  • EU Sustainable Finance Action Plan, Übersicht ESG-Regime

  • Fondstypen für die Fondskontrolle unter dem ESG-Regime

  • Relevante gesetzliche Dokumente (EU/DE), Timeline

 

Reportingpflichten der Fondskontrolle unter dem ESG-Regime

  • Informationen Art. 9 Fonds

  • ESG Template (EET)

  • Reporting PAI, Beispiel PAI-Statement auf Unternehmensebene

Überführung der gesetzlichen Vorgaben in Prüfroutinen

  • An Beispielen Art. 9 Fonds: Anlagestrategie, Positivliste, MSCI-ESG-Rating, Aufteilung der Investitionen, etc.

  • An Beispielen Art. 8 Fonds: Blacklist, Toleranz, etc.

 

Datenlieferung und -nutzung für die Fondskontrolle im ESG-Umfeld

Rollen und Aufgaben im ESG-Set-Up der Fondskontrolle

  • Geltungsbereich der beiden wichtigsten EU-ESG-Initiativen und Anforderungen die die Beteiligten

  • KVG (Compliance, Kontrolle, Audit), Portfoliomanager/ Advisor, Verwahrstelle des Fonds

 

Diskussion: Interessen institutioneller Kundengruppen im ESG-Umfeld

Ihr Referent

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Armin Jacobi

Geschäftsführer, Averroes Concept Lounge GmbH

Armin Jacobi ist Kenner sowohl des deutschen als auch des internationalen Investmentcontrollings und Risikomanagements. Neben seiner Kenntnis der Theorie und der gesetzlichen Rahmenbedingungen hat Herr Jacobi in zahlreichen Unternehmen in Deutschland, Luxemburg, England, Irland, Italien und der Schweiz bei der Reorganisation der Investmentcontrollings mitgewirkt.

 

Armin Jacobi studierte 1982-1988 Wirtschaftsingenieurwesen an der Universität TH Karlsruhe und war in dieser Zeit wiss. Assistent am IBM Forschungslabor in Heidelberg und Mitarbeiter bei HP Böblingen. Nach seinem Start im Fraunhofer Institut 1988 war er im Zeitraum 1993 bis 2001 Vorstand der Aquin Group AG. 2001 gründete er die Averroes Concept Lounge GmbH. Weiteres: www.averroesconcept.de

Anhand vieler Beispiele aus Verkaufsprospekten etc. leiten wir gemeinsam Prüfregeln ab und hinterfragen die Prüfbarkeit bzw. die Herkunft der Daten für die Prüfung.

Armin Jacobi, Geschäftsführung Averroes Concept

Ihre Ansprechpartnerin

Bild Bettina Hesse

Bettina Hesse-Völkel

Geschäftsführung ICEP GmbH

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