Grundlagen Investmentfonds
Seminarinhalte
Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die Anlageinstrumente eines Fonds. Das Seminar vermittelt die Grundlagen des Kapitalanlagegesetzbuches und die Bedeutung des Investmentdreiecks zwischen Fondsgesellschaft, Verwahrstelle und Anleger.
Sie lernen die Unterschiede der einzelnen Fondsarten und Grundprinzipien der Fondspreisermittlung kennen. Auf dieser Basis werden Ihnen die Prozesse in der Fondsgesellschaft im Rahmen der Fondsgestaltung und seiner Verwaltung aufgezeigt.
Zielgruppe des Seminars sind neue Mitarbeiter und Quereinsteiger in Fondsgesellschaften und Verwahrstellen. Ebenso Mitarbeiter in Fondsvertrieb oder in Servicegesellschaften. Das Seminar setzt keine Vorkenntnisse voraus.
Termine:
10.-12.03.2025 | 9:30-17 + 9-16:30 (Präsenz)
Sept. 2025 in Planung (Präsenz)
12.+19.+26.11.2025 (Online)
Anlageinstrumente eines Fonds
Wertpapiere
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Aktie
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Exkurs Index
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Zertifikate
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Verzinsliche Wertpapiere: Rückzahlung, Couponzahlung, Floater, Zerobonds
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Investmentfonds/-anteile
Derivate
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Termingeschäfte – Grundlagen, Motivation
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Finanzderivate – Begriff, Risiken, Klassifizierung
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Börsliche/Außerbörsliche Derivate
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Unbedingte“ Derivate: Futures/ Forwards, Devisentermingeschäfte
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„Bedingte“ Derivate: Optionen
Exkurs: Hedging
Spezielle Geschäftstypen
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Wertpapierleihe
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Repo/Repurchase
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Swaps/Zinsswap
Immobilienanlagen / -beteiligungen
Besonderheiten Private Equity
Rechtlicher Rahmen & Fondsarten
Rechtliche Rahmenbedingungen
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Gesetzliche Grundlagen für Investmentfonds
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Investmentdreieck
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Aufgaben der Beteiligten: KVG, Verwahrstelle, BaFin, WP
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Anlegerschutz
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Verkaufsprospekte und weitere Unterlagen
Fondsarten
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Fondsarten nach KAGB
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OGAW/AIF, Offene/Geschlossene Fonds, Publikums- und Spezial-AIF
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Anlagemöglichkeiten, Anlagegrenzen
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Aktiv/Passiv-gemanagte Fonds, ETF
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Dachfonds, Immobilienfonds, (Dach)Hedgefonds
Abgrenzung: Anteilklassen, Masterfonds
Fondsauflegung, -auflösung
Bewilligung
Grenzüberschreitender Vertrieb
Aufgaben und Prozesse
Fachwissen Investmentfonds
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Grundlagen Preisermittlung
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Kosten von Investmentfonds: AA, VVG, VWG, etc.
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Kostentransparenz
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Ertragskomponenten, Besteuerung
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Ertragsverwendung: Ausschüttung/Thesaurierung, Ertragsausgleich
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Jahresbericht
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Performancemessung, Wertentwicklung
Prozesse innerhalb einer Fondsgesellschaft / Verwahrstelle
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Prozessaufteilung KVG: Front-/Middle-/Back-Office
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Fondsmanagement
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Middle-Office
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Fondsbuchhaltung
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Abstimmung KVG/Verwahrstelle
Ihre Referentin
Bettina Hesse-Völkel
Geschäftsführung Akademie ICEP
Bettina Hesse-Völkel ist Mathematikerin mit dem Schwerpunkt Informatik und Finanzwirtschaft. Seit ihrem Studienabschluss 1994 fokussiert sie sich auf die Beratung von Asset Management Einheiten. Ihr fundiertes Wissen im Asset Management erwarb sie in zahlreichen Entwicklungs- und Integrationsprojekten.
Als Abteilungsleiterin eines Beratungsunternehmens leitete Bettina Hesse-Völkel ein über mehrere Standorte verteiltes Team an internen und externen Mitarbeitern. Mitarbeiter wurden von ihr sowohl in fachlichen Themen als auch in der Projektmethodik ausgebildet.
Bettina Hesse-Völkel ist Gründerin der Akademie ICEP.
Drei Seminartage „vollgestopft“ mit Wissen. Die Teilnehmenden loben die Kombination zwischen Theorie und Praxis und die Möglichkeit der Fragestellung und der Diskussionen.
Bettina Hesse-Völkel, Geschäftsführung ICEP GmbH
Ihre Ansprechpartnerin
Bettina Hesse-Völkel
Geschäftsführung ICEP GmbH
