Geldwäsche im Fondsgeschäft
Neue regulatorische Vorgaben zur Geldwäscheprävention: Was Sie als Fondsgesellschaft oder Asset Manager jetzt tun müssen
Die 6. AMLD zwingt Unternehmen dazu, ihre Geldwäschepräventionsmaßnahmen weiter zu verschärfen, um rechtliche und finanzielle Konsequenzen zu vermeiden. Doch was bedeutet das konkret für Sie als Fondsgesellschaft oder Asset Manager? Wie setzen Sie die Anforderungen effizient um, und welche spezifischen Herausforderungen ergeben sich für Ihre Geschäftsstruktur?
In diesem praxisnahen Seminar erhalten Sie gezielte Antworten auf diese Fragen. Sie erfahren, welche Maßnahmen Sie als Fondsgesellschaft, Asset Manager oder Verwahrstelle ergreifen müssen, um den neuen Vorschriften gerecht zu werden.
Zudem haben Sie die Gelegenheit, Unsicherheiten zu klären und sich mit Herrn Moser sowie anderen Teilnehmern über Herausforderungen und Lösungsansätze auszutauschen.
Termine:
26.01.2026 | 13:30 - 17:00 Uhr (Online)
09.06.2026 | 13:30 - 17:00 Uhr (Online)
28.10.2026 | 13:30 - 17:00 Uhr (Online)
Seminarinhalte
Geldwäschegesetz: Gesetzliche Vorgaben
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Leitgedanke, Die regulatorische Struktur
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Zeitplan der 6. EU Geldwäsche Verordnung
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Geldwäschegesetz und wesentliche Aspekte, Wichtige Begriffe
Warum trifft das Geldwäschegesetz einen Asset Manager / die KVG?
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Kundenbeziehungen im Fondsgeschäft
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Möglichkeiten von Geldwäsche
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'Know your Customer’
Pflichten nach dem Geldwäschegesetz für den Asset Manager / die KVG (1)
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Risikoanalyse: Möglichkeiten von Geldwäsche, Produktentwicklung und Kundenanalyse, Risikoanalyse – lt. 6. AMLD
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Kundenbeziehungen im Fondsgeschäft
Pflichten nach dem Geldwäschegesetz für den Asset Manager / die KVG (2)
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Know-your-Customer (KYC) im Fondsgeschäft
- On-Boarding, Risikoklassifikation, Legitimation
- Verstärkte Sorgfaltspflichten, z.B. PeP
- Ongoing -
Transaktionsprüfung
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Szenarien bezogen auf das Fondsgeschäft,
Z.B. Änderung der Kontoverbindungen, Anteilscheingeschäft: Mittelzufluss, Mittelabfluss -
Verdachtsmeldungen und Konsequenzen
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Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, Audit
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Mitarbeiterzuverlässigkeitsprüfung
Ihr Referent
Frank Moser
Referent für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen im Stab AML der Deutschen Leasing Gruppe
Nach seinem Ingenieurstudium war er zunächst in verschiedenen Beratungs- und Projektrollen tätig, unter anderem bei BEA Systems AI, CSC und SimCorp. Seit über 20 Jahren ist er in unterschiedlichen Compliance-Bereichen aktiv. Bereits 2007 war er Mitgründer der MiFID Joint Working Group Deutschland und engagierte sich in der Folge auch auf europäischer Ebene in weiteren regulatorischen Themenfeldern, darunter die Market Abuse Directive (MAD/Marktmissbrauchsrichtlinie) sowie Geldwäscheprävention (GwG/AML).
Seit mehr als 15 Jahren liegt sein fachlicher Schwerpunkt auf dem AML- und KYC-Umfeld. In dieser Zeit übernahm er vielfältige Rollen in Beratung, Projektleitung und Produktmanagement bei verschiedenen Anbietern. Bis Ende 2025 war er als Product Manager für eine AML-Lösung bei GFT Software Solutions tätig. Seit Anfang 2026 verantwortet er seine aktuelle Funktion im Stab AML der Deutschen Leasing Gruppe.
Wie in allen Seminaren bieten wir auch hier den Teilnehmenden an, im Nachgang Fragen an uns zu richten. Zum Thema Geldwäsche kommen die Fragen der Geldwäscheverantwortlichen teilweise Jahre nach dem Seminarbesuch. Und meist sind die Fragen dann sehr „speziell“! Ein großes Lob an Herrn Moser, der hier als Fachmann in Erinnerung blieb und geschätzt wird.
Bettina Hesse-Völkel, Geschäftsführung ICEP GmbH
Ihre Ansprechpartnerin
Bettina Hesse-Völkel
Geschäftsführung ICEP GmbH
