Geldwäsche im Fondsgeschäft
Neue Anforderungen der Europäischen Geldwäsche-Verordnung: Was Fondsgesellschaften und Asset Manager jetzt beachten müssen
Seit der vierten Anpassung der Europäischen Geldwäsche-Verordnung sind Fondsgesellschaften und Asset Manager ebenfalls von der Verordnung betroffen. Allerdings stellt die besondere Form der Geschäftsbeziehung andere Anforderungen. Wie können oder müssen Sie als Fondsgesellschaft / Asset Manager oder in Ihrer Rolle als Verwahrstelle des Fonds mit den neuen Vorgaben umgehen?
Im Rahmen des Seminars werden Wege im Umgang mit den Anforderungen aufgezeigt und Unsicherheiten aus der Europäischen Geldwäsche-Verordnung diskutiert.
Termine:
06.02.2024 | 13:30-17 (Online)
04.11.2024 | 13:30-17 (Online)
Seminarinhalte
Einführung Geldwäsche Gesetz
-
Warum trifft das GwG einen AM?
-
Übersicht Geldwäsche Gesetz
-
Wichtige Begriffe
Wo trifft das GwG
-
Kundenbeziehungen im Fondsgeschäft
-
Möglichkeiten von Geldwäsche
-
'Know your Customer’
Szenarien bezogen auf das Fondsgeschäft
-
Änderung der Kontoverbindungen
-
Anteilscheingeschäfte: Mittelzufluss, Mittabfluss
Know-your-Customer (KYC) im Fondsgeschäft
-
Welche Kunden kennt die Fondsgesellschaft?
-
Herausforderungen in der Beziehung zu einer Bank
Prozesse
-
Kunden: On-Boarding, Ongoing
-
Geldwäsche
-
Aufbewahrung, Audit
Ihr Referent
Frank Moser
Senior Product Manager, GFT Software Solutions GmbH
Nach dem Ingenieur-Studium hat Frank Moser eine Reihe von Beratungspositionen inne gehabt, u.a. bei BEA Systems AI, CSC, SimCorp. Seit über 20 Jahren ist er aktiv in diversen Compliance Bereichen. So hat er bereits 2007 MiFID Joint Working Group Deutschland mit gegründet und war in der Folge in weiteren Compliance Themen auf europäischer Ebene aktiv: MAD (Market Abuse Directive/Marktmissbrauchsrichtlinie), GwG/AML (Anti-money Laundering Directive).
Seit nunmehr 15 Jahren fokussierte er sich auf das AML Umfeld in unterschiedlichen Rollen (Beratung, Projektleitung, Produkt Management) bei verschiedenen Anbietern. Aktuell ist er als Produkt Manager für eine AML Lösung bei GFT Software Solutions tätig.
Wie in allen Seminaren bieten wir auch hier den Teilnehmenden an, im Nachgang Fragen an uns zu richten. Zum Thema Geldwäsche kommen die Fragen der Geldwäscheverantwortlichen teilweise Jahre nach dem Seminarbesuch. Und meist sind die Fragen dann sehr „speziell“! Ein großes Lob an Herrn Moser, der hier als Fachmann in Erinnerung blieb und geschätzt wird.
Bettina Hesse-Völkel, Geschäftsführung ICEP GmbH